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乐视基金销售公司被证监局警示 系因三项内控制度违规

来源:网络 编辑:Google 时间:2018-01-04 00:35

  和讯网消息 处于风口浪尖的乐视,,再次收到监管层的罚单。1月3日,青岛证监局公布对乐视基金销售(青岛)有限公司采取出具警示函措施的决定。

乐视基金销售公司被证监局警示 系因三项内控制度违规


  经查发现,乐视基金销售(青岛)有限公司存在以下问题:

  一是公章、人事档案全部由乐视网信息技术(北京)股份有限公司管理。

  二是实缴资本2000万元,出借给股东1900万元,公司总经理未在审批单上签字。

  三是现有员工全部人员经费均纳入乐信网络科技有限公司进行会计核算。

  青岛证监局表示,上述情形违反了中国证监会《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)第九条的规定。

  青岛证监局指出,鉴于乐视基金尚未展业,针对现场检查反馈意见,立即着手整改了上述问题,控股股东已就维护公司独立性、支持公司业务发展等方面做出了承诺。根据《办法》第二十二条、第八十七条的规定,特对乐视基金销售下发警示函,提醒公司切实健全治理结构、完善内部控制和风险管理制度建设,并确保严格执行。

  资料显示,乐视基金销售(青岛)有限公司2016年4月注册成立,为乐视投资管理(北京)有限公司100%持股,上市公司乐视网(300104,股吧)间接持有该公司股份。

(责任编辑:邱光龙 HF056)

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